Loretta Lynch警告说,汇丰银行可能因避税计划而被起诉

2019-08-22 10:14:10

作者:闾从

巴拉克•奥巴马(Barack Obama)的司法部长洛雷塔•林奇(Loretta Lynch)的提名人警告说,尽管两年前她与该银行谈判的协议存在争议, 可能会因与其瑞士子公司有关的逃税事件而受到起诉。

自卫报和其他媒体获得汇丰银行泄露数据的大量缓存后,林奇表示,如果有足够的证据,司法部不会限制对银行提起逃税指控。

汇丰瑞士子公司泄露的文件显示该银行如何与一些客户勾结,以隐瞒全球国内税务机关的数十亿资产。 尚未得到参议院确认的林奇面临压力,要求解释自五年前获取数据泄漏以来美国司法部采取的行动。

林奇在给查克·格拉斯利的说,她在2012年与汇丰银行达成的协议“并未向该银行提供任何保护措施,以免受该协议条款之外的行为起诉,这具体涉及洗钱和制裁违规行为。

这位未来的司法部长表示,她是在“最近有关发布与其税务客户有关的汇丰银行档案的媒体报道的背景下”发表上述言论。 由计算机专家泄露的瑞士汇丰银行数据由法国当局获得,并于2010年4月与美国司法部共享。

在已经向汇丰银行开放的税务部门调查中披露了这一披露。 美国政府官员周二告诉卫报,调查仍然“非常活跃”。

他们强调,检察官不仅仅关注汇丰银行的美国客户,还可能对银行本身提起刑事起诉。 一位官员在被问及汇丰银行或其高管是否会受到刑事起诉时说:“这还没有被排除在外。” “这当然是值得考虑的事情。”

美国对汇丰银行或其高管的任何刑事起诉都将对欧洲最大银行造成巨大打击。 2012年,汇丰银行因洗钱与墨西哥贩毒集团以及违反美国制裁而被罚款19亿美元。

林奇在担任纽约东部地区的美国检察官时担任该协议的谈判。

她对参议院的确认几乎得到 ,但重新关注她两年前与汇丰银行达成的解决方案已经产生了意想不到的挑战。 2012年,来自双方的立法者批评了这笔交易,根据该交易,汇丰银行在争议中逃脱了刑事指控,并保留了允许其在美国运营的银行章程。

民主党参议员伊丽莎白沃伦在当时最直言不讳的批评者之一,周二重返战场, 如果发现该银行与美国的避税者勾结, 汇丰银行。

马萨诸塞州参议员在给卫报的一份声明中说:“政府严厉打击那些一次又一次违法的人,对大型金融机构应该这样做。”

“汇丰银行勾结帮助富人和富裕公司隐瞒钱财和避税的新指控非常严重,如果属实,司法部应该重新考虑先前与汇丰银行达成的延期起诉协议,并起诉新的侵权行为。法律的全部范围。“

Stephanie Taylor是渐进式变革运动委员会的联合创始人,该委员会是全国草根组织和华尔街改革的主要代表,他说:“这些启示让伊丽莎白沃伦关于汇丰银行的问题重新回到了国会,监管机构和Loretta Lynch的桌面上:什么关闭银行需要非法活动吗? 公众希望对公司犯罪负责。“

美国政府官员表示,美国司法部的逃税调查不太可能导致对2012年和解的审查,因为它涉及交易签署之前的活动。 汇丰银行在向卫报发表的声明中提到了这一点。 汇丰银行表示,“DPA是一份签署的协议,只有在汇丰违规的情况下才能'废弃'。” “从2005年到2006年,或者在2012年12月之前的任何行为,都不能违反DPA。”

然而,美国政府官员表示,另一项关于汇丰银行和其他几家银行是否操纵外汇汇率的调查更有可能对确定该银行是否遵守该协议产生影响。

林奇周一发给克拉斯利的信是对她上个月举行的确认听证会上提出的一系列问题的回应。

林奇在信中强调,2012年延期起诉协议(DPA)“仅涉及刑事信息中提出的指控,这些指控仅限于因未能维持适当的反洗钱计划而违反”银行保密法“以及违反制裁规定的行为。 ”。

她补充说: DPA明确表示不会对超出所述行为的行为提供任何保护。” “此外,我应该注意到DPA明确提到该协议不对该部门的税务部门和刑事部门的欺诈部门具有约束力。”

同样在周二,美联储的一名代表首次回应瑞士汇丰银行的泄密事件,称银行业监管机构认为泄密披露涉及“非常严重的指控”。

负责监管外国银行业组织的副主任玛丽安•亨特(Maryann Hunter)拒绝告诉参议院司法委员会听证会是否或何时收到数据泄露。 不过,她的言论表明美联储可能也会在2010年获得数据。

在民主党的委员会成员,俄亥俄州参议员谢罗德·布朗的推动下,亨特表示美联储正在认真对待这个问题。

“我会说,在任何有调查的情况下,如果我们获得了证据,违反了法律,或者基于活动的安全性和健全性的破坏 - 特别是那些可能涉及逃税的行为 - 我们非常认真地对待,“亨特说。

“我们当然赞成继续向前迈进,并坚决承诺采取任何适当的制裁或惩罚措施,而这些制裁或惩罚将从这项工作的结果中产生。”

汇丰银行承认其总部位于日内瓦的子公司存在不法行为,但坚称近年来已采取重大措施消除子公司的逃税和其他不良行为。 “我们承认并且对过去的合规和控制失败负责,” 。

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